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保荐人未尽到责任，华西证券被罚款ahH微商品牌网

记者注意到，华西证券受到处罚是因为金铜灵财务造假。ahH微商品牌网

今年1月，金铜灵收到江苏证监局出具的《行政处罚决定书》。 内容显示，2017年至2022年，金铜灵每年虚增或虚增利润总额分别占公司披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83% 。 这导致公司相应的年度报告存在虚假记录。ahH微商品牌网

当时，江苏证监局责令金同灵改正，给予警告，并处罚款150万元； 相关当事人也受到警告、罚款。ahH微商品牌网

几个月后，针对保荐机构华西证券的处罚正式实施。ahH微商品牌网

华西证券披露的公告显示，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目中未尽职调查，股票上市保荐发行存在违规行为。写给特定对象的信。 存在持续督导阶段出具的相关报告不实记录、持续督导现场检查工作落实不到位等问题。ahH微商品牌网

因违反相关规定，江苏证监局决定采取监管措施，暂停华西证券保荐业务资格6个月。 暂停时间为2024年4月28日至10月27日。ahH微商品牌网

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上述公告称，同日，公司还收到江苏证监局《关于对刘景芳采取不适当人。ahH微商品牌网

根据规定，江苏证监局认定刘景芳、张然为不适当人选，自认定之日起2年内禁止担任与证券公司证券发行及上市保荐业务相关的职务或者实际履行上述职责。监管措施决定的日期。ahH微商品牌网

华西证券还预计，前述监管措施将对公司投行保荐业务等方面的发展产生一定影响。ahH微商品牌网

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华西证券2023年年报显示，投行业务是公司第三大收入来源，去年实现收入1.85亿元，占营业收入的5.80%，较上年同期下降15.49%。 但主要以债券融资业务为主。ahH微商品牌网

近期多家保荐机构被监管ahH微商品牌网

近年来，随着注册制的实施，发行人上市热情进一步激发。 但注册制条件下，暗中持股、“带病突围”的现象却屡屡发生。 在“严格准入”背景下，保荐机构等中介机构充当“把关人”，成为监管的重要组成部分。ahH微商品牌网

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此前发布的《关于严格发行上市准入从源头提高上市公司质量的意见（试行）》要求建立常态化的中介机构滚动现场监管机制，对保荐人、律师、注册公司进行监督检查。 会计师履行职责的情况； 继续用好保荐机构以上市公司质量为导向的执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进执业质量提升。ahH微商品牌网

3月份，证监会主席吴清在回答记者提问时也表示，坚持报告需要承担责任。 这将倒逼发行人进一步提高报告质量，也倒逼中介机构提高执业水平和服务水平，勤勉尽责。ahH微商品牌网

随着相关部门收紧中介机构“把关”职责，近期不少保荐人受到监管。ahH微商品牌网

例如，4月底，中信建投、中泰证券、海通证券因在格力地产债券发行承销保荐业务中未尽到责任，被广东证监局处罚。ahH微商品牌网

此前，中信证券、海通证券因相关主体违反限制性规定在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被证监会立案。 （超过）ahH微商品牌网

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